CERTIFICACIÓN EN MATERIA DE PREVENCIÓN DE LAVADO DE DINERO Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO
Les comunicamos que derivado de la convocatoria para la certificación en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo (PLD/FT), emitida por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) en su calidad de supervisor, informa que la fecha límite para obtener el registro y envío de la solicitud de obtención del certificado es el próximo 17 de mayo de 2019.
A partir del pasado 01 de abril, se inició a la presentación de reportes normativos correspondientes al inicio de año ante la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV), dentro de los que destacan:
AVISOS RELATIVOS AL CUMPLIMIENTO EN MATERIA DE PLD Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO
Con el fin de proporcionarle información y elementos útiles para su actividad empresarial y profesional, les recordamos que a partir del pasado 07 de enero, inició la presentación de los reportes normativos correspondientes al cuarto trimestre del ejercicio 2018 ante la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV), dentro de los que destacan los siguientes:
El pasado 15 de diciembre de 2018, el Ejecutivo Federal entregó a la Comisión de Hacienda y Crédito Público de la Cámara de Diputados, el “Paquete Económico de 2019”.
Les recordamos que los Centros cambiarios, Transmisores de dinero y Sociedades Financieras de Objeto Múltiple No Reguladas, estas entidades (en lo sucesivo sujetos obligados), deben de presentar ante la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNVB), la renovación del dictamen técnico en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo (PLD/FT), a fin de conservar su calidad de entidades financieras.
De acuerdo con lo dispuesto por el Artículo Noveno Transitorio de la reforma a las “Disposiciones de carácter general en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo, aplicable a las Sociedades Financieras de Objeto Múltiple”, estas entidades (en lo sucesivo SOFOMES) se encuentran obligadas a cumplir operativamente con la Metodología de Enfoque Basado en Riesgos (Metodología EBR), a más tardar el 4 de junio de 2018, incluyendo todas las operaciones celebradas hasta el 9 de marzo de 2017.
Les recordamos que derivado de las modificaciones efectuadas a las disposiciones aplicables a las sociedades financieras de objeto múltiple, casas de cambio, centros cambiarios, casas de bolsa y transmisores de dinero, en materia de prevención e identificación de operaciones con recursos de procedencia ilícita (PLD/FT), publicadas el pasado 9 de marzo de 2017 en el Diario Oficial de la Federación, se establece que las entidades mencionadas tendrán hasta el próximo 24 de abril del presente, para efectos de elaborar el cronograma de trabajo, en donde se establezcan las actividades, los plazos y los responsables de la aplicación de la nueva metodología relativa al “enfoque basado en riesgos”, que entre otras cosas, implica la actualización de los sistemas automatizados, el manual de PLD/FT y los formatos de identificación de clientes o usuarios.