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CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES EN MATERIA DE PLD

Les recordamos que derivado de las modificaciones efectuadas a las disposiciones aplicables a las sociedades financieras de objeto múltiple, casas de cambio, centros cambiarios, casas de bolsa y transmisores de dinero, en materia de prevención e identificación de operaciones con recursos de procedencia ilícita (PLD/FT), publicadas el pasado 9 de marzo de 2017 en el Diario Oficial de la Federación, se establece que las entidades mencionadas tendrán hasta el próximo 24 de abril del presente, para efectos de elaborar el cronograma de trabajo, en donde se establezcan las actividades, los plazos y los responsables de la aplicación de la nueva metodología relativa al “enfoque basado en riesgos”, que entre otras cosas, implica la actualización de los sistemas automatizados, el manual de PLD/FT y los formatos de identificación de clientes o usuarios.

Cabe señalar que la CNBV ha respondido y confirmado a través de su correo electrónico, que el citado cronograma no debe ser reportado formalmente, y que bastará con tenerlo a disposición de la CNBV, en caso de que esta así lo requiera; sin embargo, es importante que las sociedades de referencia evalúen la presentación dicho cronograma ante la oficialía de partes, con la finalidad de evitar cualquier contingencia en la interpretación de las disposiciones, respecto a si debe ser o no informado a la CNBV.

Esperamos que la información anterior le sea de utilidad y le ayude en la toma de decisiones a efecto de obtener “Resultados Óptimos” para nuestras empresas.

Sin otro asunto de momento, les enviamos un cordial y afectuoso saludo.

A t e n t a m e n t e,

Salvador Garrido Márquez
Directo. 52 55 9000 1470
E-mail sgarrido@garridolicona.com

Fidel Camarillo Lazo
Directo. 52 55 9000 1480
E-mail fcamarillo@garridolicona.com

Ricardo Lechuga Reyes
Directo. 52 55 9000 1495
E-mail rlechuga@garridolicona.com

Asael Eduardo Apolinar Hernández
Directo. 52 55 9000 1473
E-mail aeapolinar@garridolicona.com

José Antonio Pérez Monroy
Directo. 52 55 9000 1474
E-mail jperez@garridolicona.com

Carlos A. Licona Vázquez
Directo. 52 55 9000 1490
E-mail clicona@garridolicona.com

Juan José Arcos Sánchez
Directo. 52 55 9000 1460
E-mail jarcos@garridolicona.com

Jesús Antonio García Romo
Directo. 52 55 9000 1485
E-mail jgarcia@garridolicona.com

José Luis Mejía Soto
Directo. 52 55 9000 1472
E-mail jlmejia@garridolicona.com

Publicado en Tips PLD.

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