25 agosto, 2015

PREVENCIÓN CONVOCATORIA PARA LA CERTIFICACIÓN EN MATERIA DE PREVENCIÓN DE OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA ILÍCITA

Estimado(a) Ejecutivo(a): Buenas tardes, esperamos se encuentre muy bien.

Con el fin de proporcionarle información y elementos útiles en la realización de sus actividades empresariales y profesionales, a continuación le informamos que con fecha 18 de agosto de 2015, se publicó en el Diario Oficial de la Federación (“DOF”), la CONVOCATORIA PARA LA CERTIFICACIÓN EN MATERIA DE PREVENCIÓN DE OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA ILÍCITA Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO. A este respecto, a continuación les compartimos el siguiente resumen que se indica a continuación.

El proceso de certificación a que se refiere la citada convocatoria se encuentra dirigida a:

Los oficiales de cumplimiento, auditores externos independientes y demás profesionales que presten servicios a las entidades financieras que comprenden a las casas de cambio, almacenes generales de depósito y uniones de crédito.

A los auditores y demás profesionales que coadyuven con la Comisión Nacional Bancaria y de Valores cuando ésta los contrate, para la verificación del cumplimiento de las leyes financieras de las disposiciones que deriven de ellas; y

Las personas físicas que cumplan con los requisitos específicos y la documentación requerida para los efectos mencionados.

 

Lo anteriormente señalado se debe llevar a cabo de acuerdo con las siguientes bases:

Las personas interesadas deberán cubrir los requisitos específicos a que hace referencia el artículo 9 de las “Disposiciones de carácter general para la certificación de auditores externos independientes, oficiales de cumplimiento y demás profesionales en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo».

Los participantes deberán enviar a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores la información y documentación requerida por las disposiciones legales anteriormente citadas y el Instructivo respectivo de las mismas, mediante su portal de Internet dentro de la sección denominada “Obtención de Certificado” en la siguiente dirección: http://list-manage4.net/track/click?u=431077&p=31373539363a3637323a3435313a303a313a30&s=0ee5b040ccdbde20b2998c6185599bfc&m=1368\ http://www.cnbv.gob.mx

El examen correspondiente se llevará a cabo el día sábado 28 de noviembre de 2015 a las 9:00 horas con una duración de cuatro horas, debiéndose presentar los interesados a las 7:00 para cotejo de la documentación; dicho examen se aplicará en el Distrito Federal; Guadalajara; así como en los Estados de Jalisco; Monterrey Nuevo León y Sonora, con cupo limitado en el número de participantes en cada una de las mencionadas jurisdicciones.

El cronograma del proceso de certificación será conforme a lo siguiente:</li> </ol> <table> <tbody> <tr> <td><strong>ETAPA</strong></td> <td><strong>FECHA O PLAZO</strong></td> </tr> <tr> <td>Registro y envío de solicitud de obtención del certificado</td> <td>Del 1 al 30 de septiembre de 2015</td> </tr> <tr> <td>Cotejo de la documentación</td> <td>28 de noviembre de 2015</td> </tr> <tr> <td>Aplicación del examen</td> <td>28 de noviembre de 2015</td> </tr> <tr> <td>Notificación de los resultados del examen</td> <td>28 de diciembre de 2015</td> </tr> </tbody> </table>

En este contexto el resultado que recaiga sobre la evaluación correspondiente de los participantes será: “Aprobatoria” o “No Aprobatoria”.

 

Esperamos que la información anterior le sea de utilidad y le ayude en la toma de decisiones para el ejercicio en curso a efectos de obtener “Resultados óptimos” para nuestras empresas.

Sin otro asunto de momento les enviamos un cordial y afectuoso saludo.

 

 

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