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IMPLEMENTACIÓN DE LA METODOLOGÍA DE ENFOQUE BASADO EN RIESGOS

De acuerdo con lo dispuesto por el Artículo Noveno Transitorio de la reforma a las “Disposiciones de carácter general en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo, aplicable a las Sociedades Financieras de Objeto Múltiple”, estas entidades (en lo sucesivo SOFOMES) se encuentran obligadas a cumplir operativamente con la Metodología de Enfoque Basado en Riesgos (Metodología EBR), a más tardar el 4 de junio de 2018, incluyendo todas las operaciones celebradas hasta el 9 de marzo de 2017.

Al respecto, el pasado 5 de marzo de 2018 las SOFOMES debieron haber presentado ante CNBV, a través del portal SITI, una actualización del manual de PLD/FT incluyendo la Metodología EBR, la cual debe de contener las políticas y procedimientos para la asignación del nivel de riesgo de sus clientes y/o usuarios.

En razón a lo anterior, la CNVB en su facultad de supervisor podrá requerir a las SOFOMES el cumplimiento de la Metodología EBR a partir de la fecha mencionada y de no cumplirse con lo señalado, las sociedades serán objeto de sanciones.

En GL contamos con un área especializada que tiene la experiencia y los conocimientos necesarios para asesorarlo con respecto al análisis y aplicación de los procedimientos señalados por la autoridad regulatoria, a efecto de obtener Resultados Óptimos para nuestras empresas.

Sin otro asunto de momento, les enviamos un cordial y afectuoso saludo.

A t e n t a m e n t e,

Salvador Garrido Márquez
Directo. 52 55 9000 1470
E-mail sgarrido@garridolicona.com

Fidel Camarillo Lazo
Directo. 52 55 9000 1480
E-mail fcamarillo@garridolicona.com

Ricardo Lechuga Reyes
Directo. 52 55 9000 1495
E-mail rlechuga@garridolicona.com

Asael Eduardo Apolinar Hernández
Directo. 52 55 9000 1473
E-mail aeapolinar@garridolicona.com

José Antonio Pérez Monroy
Directo. 52 55 9000 1474
E-mail jperez@garridolicona.com

Carlos A. Licona Vázquez
Directo. 52 55 9000 1490
E-mail clicona@garridolicona.com

Juan José Arcos Sánchez
Directo. 52 55 9000 1460
E-mail jarcos@garridolicona.com

Jesús Antonio García Romo
Directo. 52 55 9000 1485
E-mail jgarcia@garridolicona.com

José Luis Mejía Soto
Directo. 52 55 9000 1472
E-mail jlmejia@garridolicona.com

Publicado en Tips PLD.

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