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IMPLEMENTACIÓN DE LA METODOLOGÍA DE ENFOQUE BASADO EN RIESGOS

De acuerdo con lo dispuesto por el Artículo Noveno Transitorio de la reforma a las “Disposiciones de carácter general en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo, aplicable a las Sociedades Financieras de Objeto Múltiple”, estas entidades (en lo sucesivo SOFOMES) se encuentran obligadas a cumplir operativamente con la Metodología de Enfoque Basado en Riesgos (Metodología EBR), a más tardar el 4 de junio de 2018, incluyendo todas las operaciones celebradas hasta el 9 de marzo de 2017.

Al respecto, el pasado 5 de marzo de 2018 las SOFOMES debieron haber presentado ante CNBV, a través del portal SITI, una actualización del manual de PLD/FT incluyendo la Metodología EBR, la cual debe de contener las políticas y procedimientos para la asignación del nivel de riesgo de sus clientes y/o usuarios.

En razón a lo anterior, la CNVB en su facultad de supervisor podrá requerir a las SOFOMES el cumplimiento de la Metodología EBR a partir de la fecha mencionada y de no cumplirse con lo señalado, las sociedades serán objeto de sanciones.

 

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