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TIP PLD No. 28

MEJORES PRÁCTICAS APLICABLES A LAS SOFOM, E.N.R.

Con motivo de los resultados del diagnóstico que efectuó la Unidad de Inteligencia Financiera a la calidad de la información contenida en los Reportes de Operaciones Inusuales y Reportes de Operaciones Internas Preocupantes, remitidos por el sector de las Sociedades Financieras de Objeto Múltiple, Entidades No Reguladas (SOFOM, E.N.R.); en el mes de junio, se presentó a través del portal SITI PLD/FT el documento “Mejores Prácticas aplicables a los reportes de operaciones inusuales y reportes de operaciones internas preocupantes remitidos por las SOFOM, E.N.R.”

En este sentido, los Oficiales de Cumplimiento deben someter a aprobación y adopción del Comité de Comunicación y Control el documento antes mencionado. Destacando que, a partir de la aprobación por dicho Comité, se cuentan con 15 días naturales para notificarlo a la CNBV a través de escrito libre dirigido a la Dirección General de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita A.

Para la implementación de las mejores prácticas en el proceso de análisis y envío de reportes, las SOFOM, E.N.R. cuentan con 60 días naturales a partir de la aprobación de las mencionadas prácticas.

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